考査部に対して取引参加者等から寄せられた金融商品取引法令等に関する問合せ事項の中から関心が高いと思われる事例等を中心にＱ＆Ａ形式で冊子にとりまとめました。
当ケーススタディは、取引参加者のコンプライアンス部門のご担当者向けに、社内の法令違反等の未然防止のための内部管理態勢作りにお役立ていただくことを主な目的として作成したものですが、金融商品取引業者の役職員や金融商品取引システム等のベンダーなど、幅広くご利用いただき、市場利用者の皆様の法令等の正しい理解を促進するためのツールとしてもご活用ください。
※なお、当ハンドブックは平成20年9月末時点の法令・諸規則等を基に解説を行っております。
正誤表がございますのでダウンロードをしてご利用下さい。
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